2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理

1、單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；

2、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；

3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

4、有公司章程；

5、有健全的內(nèi)部管理制度；

6、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

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