2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月11日)

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單項(xiàng)選擇題

1、另類子公司應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

2、下列關(guān)于另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，說法錯(cuò)誤的是()。

A.另類子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人

B.另類子公司的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由證券公司推薦

C.另類子公司的不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理獨(dú)立于公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

3、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括()。

A.合法合規(guī)原則

B.集中管理原則

C.獨(dú)立運(yùn)行原則

D.崗位結(jié)合原則

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】另類子公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送協(xié)會(huì)。

2.【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范另類子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。另類子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。前述合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由證券公司推薦，向證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告并由其考核，且不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。

3.【答案】D

【解析】證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下原則：(1)合法合規(guī)原則(選項(xiàng)A正確)；(2)集中管理原則(選項(xiàng)B正確)；(3)獨(dú)立運(yùn)行原則(選項(xiàng)C正確)；(4)崗位分離原則(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)。

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