2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月13日)

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單項選擇題

1、對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的()年內至少應進行一次復核。

A.1

B.2

C.3

D.4

2、按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。

A.接受代銷金融產品的委托后

B.接受代銷金融產品的委托前

C.向客戶推薦金融產品

D.為客戶提供產品咨詢服務

3、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的3年內至少應進行一次復核。

2.【答案】B

【解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后，方可接受其委托。

3.【答案】B

【解析】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

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