2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》知識點：新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求

1.網(wǎng)上申購的概念

"網(wǎng)上申購"就是通過證券交易所網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行的公開申購。任何持有證券交易賬號的個人或機構(gòu)都可以參與此申購。網(wǎng)上申購新股和平時買賣股票一樣，可通過營業(yè)部電話委托、營業(yè)部終端自助委托或者網(wǎng)上委托進(jìn)行。要注意記住新股申購代碼，滬市新股申購起點為1000股，超過1000股應(yīng)為1000股的整數(shù)倍；深市新股申購現(xiàn)在一般起點為500股，超過500股應(yīng)為500股的整數(shù)倍。

2.網(wǎng)下申購的概念

"網(wǎng)下申購"就是不通過證券交易所的網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行的申購，網(wǎng)下申購此申購一般對大資金大機構(gòu)進(jìn)行。網(wǎng)下申購又叫網(wǎng)下配售。網(wǎng)下申購是指不在股票交易網(wǎng)內(nèi)向一些機構(gòu)投資者配售股票，證監(jiān)會網(wǎng)站2012年4月28日晚間公布的消息：取消現(xiàn)行網(wǎng)下配售股份3個月的鎖定期，提高新上市公司股票的流通性。發(fā)行人、承銷商與投資者自主約定的鎖定期，不受此限。

3.申購要求

根據(jù)《備案管理細(xì)則》，參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在協(xié)會備案，具體包括：

第一，網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)；

第二，具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司開展網(wǎng)下投資者推薦工作；

第三擔(dān)任首發(fā)股票項目主承銷商的證券公司開展網(wǎng)下投資者選定和管理工作。同時，網(wǎng)下投資者備案，需滿足以下基本條件：具備一定的股票投資經(jīng)驗，具有良好的信用記錄，具備必要的定價能力以及監(jiān)管部門和協(xié)會要求的其他條件等。

值得注意的是，《備案管理細(xì)則》建立了網(wǎng)下投資者評價機制，協(xié)會建立網(wǎng)下投資者跟蹤分析和評價體系，對網(wǎng)下投資者的定價能力進(jìn)行綜合評價。協(xié)會于每年一季度對網(wǎng)下投資者上年度參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合評分，并依據(jù)評價結(jié)果實行分類管理。評價體系包括網(wǎng)下投資者的機制完備性、報價合理性、展業(yè)合規(guī)性和投資理性度等指標(biāo)。

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