2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：短期融資融券發(fā)行的操作要求

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：短期融資融券發(fā)行的操作要求

①承銷的組織。企業(yè)發(fā)行短期融資券應由符合條件的金融機構承銷，企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團。

②信用評級。企業(yè)發(fā)行短期融資券應披露企業(yè)主體信用評級和當期融資券的債項評級。企業(yè)發(fā)行債務融資工具應由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構進行信用評級。

③登記、托管、結算。中央結算公司負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監(jiān)測，每月匯總債務融資工具發(fā)行、登記、托管、結算、兌付等情況，向交易商協(xié)會報送。全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。短期融資券在債權債務登記日次一個工作日即可在全國銀行間債券市場機構投資者之間流通轉讓。

④其他事項。為債務融資工具提供服務的承銷機構、信用評級機構、注冊會計師、律師等專業(yè)機構和人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務。債務融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業(yè)機構不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當利益。

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