2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月17日)

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選擇題

1、《融資融券交易風險揭示書》中，應提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的(　　)等風險。

A.市場風險

B.投資風險放大

C.政策風險

D.違約風險

2、證券公司的設立應當經(jīng)(　　)批準。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.國務院證券監(jiān)督管理機構

D.省級地方人民政府

3、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

4、證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向(　　)備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.地方證監(jiān)會

D.證券交易所

5、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是(　　)。

A.對會員單位的自律管理

B.對從業(yè)人員的自律管理

C.代辦股份轉讓系統(tǒng)

D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：《融資融券交易風險揭示書》的必備內容之一是提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)性風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

2、參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

3、參考答案：C

參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

4、參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

5、參考答案：D

參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理；對從業(yè)人員的自律管理；代辦股份轉讓系統(tǒng)。D項是證券登記結算公司的職能的表述。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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