2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月28日)

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選擇題

1、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于(　　)。

A.股票抵押回購

B.股票質押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

2、下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

3、甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間

4、在證券經紀業(yè)務中，其收入來源于(　　)。

A.證券差價

B.證券分紅

C.傭金

D.利息

5、證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

2、參考答案：D

參考解析：在證券經紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

3、參考答案：C

參考解析：C項的正確表述為：甲證券公司應滿足財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。

4、參考答案：C

參考解析：在證券經紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

5、參考答案：B

參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

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