2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月2日)

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選擇題

1、(　　)是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

2、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(　　)個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

3、證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的_計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_計(jì)算。(　　)

A.10%；10%

B.10%；5%

C.15%；10%

D.15%；5%

4、證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)_個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)_個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(　　)

A.3；3

B.3；6

C.6；3

D.6；6

5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案及解析

1、參考答案：C

參考解析：《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

2、參考答案：C

參考解析：《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶五個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。

3、參考答案：D

參考解析：《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

4、參考答案：A

參考解析：《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

5、參考答案：B

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

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