2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：禁止欺詐客戶行為

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：根據(jù)《證券法》，下列屬于證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的行為的是()。(新大綱)

A.在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件

B.根據(jù)客戶的真實意思表示，維護客戶利益

C.根據(jù)客廣的委托為其買賣證券

D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

參考答案：D

參考解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件；(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(4)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(5)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

真題考點講解：禁止欺詐客戶行為

(1)違背客戶的委托為其買賣證券；

(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件；

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；

(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

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