2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題考點：基金托管人的職責(zé)

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃托管人職責(zé)的說法，錯誤的是()。

A.對資產(chǎn)管理計劃的財務(wù)會計報告、年度報告出具意見

B.辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項

C.建立與管理人的對賬機制，復(fù)核、審查管理人計算的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格

D.發(fā)現(xiàn)管理人投資運作出現(xiàn)違法違規(guī)或違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會報告

參考答案：D

參考解析：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):1.安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。2.按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨立。3.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。4.建立與管理人的對賬機制，復(fù)核、審查管理人計算的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格。5.監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。6.辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。7.對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見。8.保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。9.對資產(chǎn)管理計劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構(gòu)或者個人提供相關(guān)信息和資料。10.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

真題考點講解：基金托管人的職責(zé)

《中華人民共和國證券投資基金法》第三十六條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定：

(一)安全保管基金財產(chǎn)；

(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；

(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

(五)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

(七)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

(八)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

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