2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月14日)

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選擇題

1、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

2、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

A.利用未公開信息交易罪

B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

3、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國人民銀行

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.財(cái)政部

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

2、參考答案：A

參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

3、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4、參考答案：D

參考解析：根據(jù)我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在考試前一個(gè)月左右進(jìn)行報(bào)名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報(bào)名時(shí)間，合理安排自己的備考時(shí)間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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