2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：上市公司公開發(fā)行新股

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知識(shí)點(diǎn)：上市公司公開發(fā)行新股

上市公司首次公開發(fā)行股票并且上市之后，可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要增發(fā)新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。上市公司公開發(fā)行新股，可以分為向原股東配售股份(簡稱“配股”)和向不特定對象公開募集股份(簡稱“增發(fā)”，即公開增發(fā))。

(一)上市公司公開發(fā)行新股的一般條件：

1.上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好。

2.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。

3.上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好。

4.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章的行為，受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰；不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章的行為，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰；不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

5.上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定。

6.上市公司不存在下列行為：

(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正。

(3)上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。

(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

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