2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月15日)

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選擇題

1、證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款?！具x擇題】

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

2、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿()周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力?！具x擇題】

A.16

B.18

C.22

D.24

3、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循()的原則。【選擇題】

A.認識你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見過你的客戶

D.了解你的客戶

4、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()?！具x擇題】

A.全面性

B.真實性

C.及時性

D.完整性

5、證券公司對客戶負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的()。【組合型選擇題】

Ⅰ.財產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.選擇權(quán)

Ⅲ.公平交易權(quán)

Ⅳ.知情權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

2、正確答案：B

答案解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循了解你的客戶的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。

4、正確答案：A

答案解析：上市公司信息披露最基本的要求是真實、準確、完整、及時與公平。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司對客戶負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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