2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月18日)

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選擇題

1、()是指中國(guó)證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)�！具x擇題】

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

2、關(guān)于證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，進(jìn)行合同簽訂的說法錯(cuò)誤的是()�！具x擇題】

A.可以與特定交易對(duì)手方或投資者以書面方式簽訂柜臺(tái)交易合同

B.可以與特定交易對(duì)手方或投資者以電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同

C.可以與特定交易對(duì)手方或投資者以口頭方式簽訂柜臺(tái)交易合同

D.金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定

3、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例()以上的股東配售股票�！具x擇題】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

4、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為()發(fā)展服務(wù)�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.創(chuàng)新型中小微企業(yè)

Ⅱ.成熟型中小微企業(yè)

Ⅲ.成長(zhǎng)型中小微企業(yè)

Ⅳ.創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于證券公司與客戶簽訂的融資融券合同的基本內(nèi)容的是()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.保證金比例、維持擔(dān)保比例

Ⅱ.可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

Ⅲ.融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

Ⅳ.糾紛解決的途徑

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)；轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國(guó)證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)；轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指中國(guó)證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(選項(xiàng)A正確)。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。

3、正確答案：D

答案解析：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向持股比例5%以上的股東配售股票。

4、正確答案：C

答案解析：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

5、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項(xiàng)：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費(fèi)率)、利息(費(fèi)用)的計(jì)算方式；(2)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍；(Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確)(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；(4)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利；(5)融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理；(Ⅲ項(xiàng)正確)(6)違約責(zé)任；(7)糾紛解決途徑；(Ⅳ項(xiàng)正確)(8)其他有關(guān)事項(xiàng)。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦，短信通知早知道。

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