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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月31日)

更新時(shí)間:2021-05-31 14:53:44 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽70收藏35

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摘要 證券從業(yè)備考,希望大家不要半途而廢,努力接近終點(diǎn)。比別人多堅(jiān)持一點(diǎn)、多執(zhí)著一點(diǎn),你就會(huì)收獲更多,堅(jiān)持下去直到取得勝利,環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月31日)”的練習(xí)題,大家加油吧。

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為五個(gè)層次,其中第二個(gè)層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。【選擇題】

A.全國人民代表大會(huì)

B.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

C.國務(wù)院

D.證券監(jiān)管部門

2、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序,不包括()。【選擇題】

A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長履行職務(wù)

B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議

D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)

3、下列屬于中國證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章的是()!具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

4、下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格,不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格,能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

Ⅲ.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程,其對(duì)外從事經(jīng)營活動(dòng)必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動(dòng),從事各類民事活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、非公開募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括()!窘M合型選擇題】

Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案見第二頁>>>

答案及解析

1、正確答案:C

答案解析:我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí):(1)第一個(gè)層次(法律)是指由全國人民代表大會(huì)及全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件;(2)第二個(gè)層次(行政法規(guī))是指由國務(wù)院制定的行政法規(guī);(3)第三個(gè)層次部門規(guī)章是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件;(4)第四個(gè)層次(規(guī)范性文件)是指除部門規(guī)章以外的,由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的,在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件;(5)第五個(gè)層次(行業(yè)自律規(guī)則)是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

2、正確答案:D

答案解析:董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長履行職務(wù)。副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。

3、正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)A、C屬于法律;選項(xiàng)B由深圳證券交易所制定,屬于自律性規(guī)則;部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,選項(xiàng)D屬于中國證監(jiān)會(huì)制定的部門規(guī)章。

4、正確答案:B

答案解析:子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制,其重大決策仍需母公司決定。

5、正確答案:D

答案解析:非公開募集資金的合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī);蛘呤杖胨(Ⅰ包括),并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力(Ⅱ、Ⅲ包括)、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人(Ⅳ包括)。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃,2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行,目前報(bào)名時(shí)間尚未公布,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會(huì)錯(cuò)過7月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間啦,短信通知早知道。

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