2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月3日)

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選擇題

1、《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在()?！具x擇題】

A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量

2、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()?！具x擇題】

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

3、有限合伙企業(yè)由()執(zhí)行合伙事務?！具x擇題】

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

4、根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的()實行留痕管理。【組合型選擇題】

Ⅰ.方式

Ⅱ.時間

Ⅲ.內容

Ⅳ.對象和審閱過程

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

Ⅱ.加強對涉及敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測

Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

2、正確答案：A

答案解析：以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

3、正確答案：B

答案解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時間(Ⅱ項爭取)、方式(Ⅰ項正確)、內容(Ⅲ項正確)、對象和審閱過程(Ⅳ項正確)實行留痕管理。

5、正確答案：B

答案解析：證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限于：(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密；(Ⅰ項正確)(2)加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全；(Ⅱ項正確)(3)對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測。(Ⅲ項正確)

根據《中國證券業(yè)協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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