2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司的設(shè)立條件

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知識點：證券公司的設(shè)立條件

設(shè)立證券公司，應(yīng)符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求。

必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；

3.有符合本法規(guī)定的注冊資本；

4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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