2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：期貨交易所的會員管理

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知識點：期貨交易所的會員管理

1.期貨交易所的會員管理制度

期貨交易所經(jīng)事前向中國證監(jiān)會報告可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度

2.期貨交易所的內(nèi)部管理制度

(1)期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定

有下列情形之一的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：

①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年。

②因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

(2)建立健全內(nèi)控制度

期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：

①保證金制度；

②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；

③漲跌停板制度；

④持倉限額和大戶持倉報告制度；

⑤風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；

⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。

(3)市場異常情況的處理及報告機(jī)制

當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：

①提高保證金；

②調(diào)整漲跌停板幅度；

③限制會員或者客戶的最大持倉量；

④暫時停止交易；

⑤采取其他緊急措施。

(4)相關(guān)事項的事先審批機(jī)制

期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

①制定或者修改章程、交易規(guī)則；

②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；

③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

(5)所得收益的使用規(guī)范

期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

(6)發(fā)布行情信息

期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

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