2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(9月9日)
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選擇題
1、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。【選擇題】
A.證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
B.利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴
D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴
2、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()?!具x擇題】
A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專(zhuān)業(yè)背景
D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額
3、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()?!具x擇題】
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
4、發(fā)生信息披露違法行為的,依照規(guī)定,對(duì)負(fù)有保證信息披露()和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。【組合型選擇題】
Ⅰ.準(zhǔn)確
Ⅱ.完整
Ⅲ.及時(shí)
Ⅳ.真實(shí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
5、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中,正確的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的
Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。
2、正確答案:D
答案解析:信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系,綜合分析認(rèn)定:(1)在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用;(2)知情程度和態(tài)度;(B屬于)(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況;(A屬于)(4)專(zhuān)業(yè)背景;(C屬于)(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
3、正確答案:B
答案解析:違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。
4、正確答案:B
答案解析:發(fā)生信息披露違法行為的,依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。
5、正確答案:B
答案解析:涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪,根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴:(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的;(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的;(Ⅲ正確)(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的;(Ⅳ正確)(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
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