2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月13日)

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選擇題

1、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用()。【選擇題】

A.拍賣

B.約定競價

C.分散交易

D.公開的集中競價交易

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明

Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、法律關(guān)系由()三個要素構(gòu)成?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.主體

Ⅱ.客體

Ⅲ.內(nèi)容

Ⅳ.形式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。【組合型選擇題】

Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、期貨交易的基本特征包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.合約標準化

Ⅱ.場所固定化

Ⅲ.結(jié)算統(tǒng)一化

Ⅳ.商品特殊化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；(3)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。

3、正確答案：A

答案解析：法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)成。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：(1)被證券交易所列為限制交易賬戶；(Ⅰ項正確)(2)在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；(Ⅱ項正確)(3)其他需要重點監(jiān)控的賬戶。(Ⅲ項正確)

5、正確答案：B

答案解析：期貨交易的基本特征包括：(1)合約標準化(Ⅰ項正確)；(2)場所固定化(Ⅱ項正確)；(3)結(jié)算統(tǒng)一化(Ⅲ項正確)；(4)交割定點化；(5)交易經(jīng)紀化；(6)保證金制度化；(7)商品特殊化(Ⅳ項正確)；(8)日內(nèi)平倉。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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