2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月18日)

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選擇題

1、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

2、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得向本公司的股東融資、融券。所稱股東，不包括上市證券公司僅持有()以下上市流通股份的股東?！具x擇題】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

3、下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

B.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

4、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者應(yīng)()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

Ⅱ.遵守中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

Ⅲ.具備良好的定價能力

Ⅳ.具備豐富的投資經(jīng)驗

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、()是投資者關(guān)鍵信息。【組合型選擇題】

Ⅰ.姓名或名稱

Ⅱ.有效身份證件類型

Ⅲ.有效身份證件號碼

Ⅳ.電話

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

2、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得向本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)融資、融券。

3、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗和良好的定價能力(Ⅲ、Ⅳ項正確)，應(yīng)當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理(Ⅰ項正確)，遵守中國證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則(Ⅱ項正確)。

5、正確答案：A

答案解析：客戶變更證券賬戶信息的辦理方式如下：(1)關(guān)鍵信息變更。投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息。對于上述關(guān)鍵信息以及有效身份證明文件有效期、手機號碼的變更，投資者應(yīng)通過臨柜、見證等方式辦理；(2)其他非關(guān)鍵信息變更。開戶代理機構(gòu)可通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式受理投資者申請，核實投資者身份后予以辦理。

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