2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：外部約束

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知識(shí)點(diǎn)：外部約束

(1)業(yè)務(wù)的審批

證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

根據(jù)《證券法》第一百二十五條的規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

證券經(jīng)紀(jì)；

證券投資咨詢；

與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；

證券承銷與保薦；

證券自營(yíng)；

證券資產(chǎn)管理；

其他證券業(yè)務(wù)。

【提示】根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)4種，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

(2)注冊(cè)資本要求

①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；

②經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述四項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。并且，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

(3)禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

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