2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月1日)

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選擇題

1、()為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作?！具x擇題】

A.董事會(huì)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.證券公司

2、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員和投資管理人員說法錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于2人

B.具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人

C.高級(jí)管理人員和投資管理人員最近3年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分

D.高級(jí)管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄

3、證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券，證券數(shù)量的變動(dòng)()履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)?！具x擇題】

A.看情況而定

B.不確定

C.不需要

D.必須

4、以下屬于不合格賬戶的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.違規(guī)以他人名義開立的賬戶

Ⅱ.違規(guī)利用虛假身份開立的賬戶

Ⅲ.違規(guī)使用他人賬戶開立的賬戶

Ⅳ.關(guān)鍵信息不全的賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理，下列說法正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查

Ⅱ.證券公司提交的重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

2、正確答案：C

答案解析：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員不得少于2人(A正確)；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人(B正確)。前款所稱高級(jí)管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄(D正確)，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

3、正確答案：C

答案解析：證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。

4、正確答案：B

答案解析：不合格賬戶主要有如下三類情形：(1)違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷；(2)代理關(guān)系不規(guī)范，即投資者委托他人代理開立證券賬戶，但缺少經(jīng)公證的授權(quán)委托書等能夠證明委托代理關(guān)系的相關(guān)材料，證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書能證明其委托代理關(guān)系的材料；(3)賬戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失，即證券賬戶名稱、有效身份證明文件類型、有效身份證明文件號(hào)碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確，或有效身份證明文件復(fù)印件等關(guān)鍵憑證缺失，證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料。

5、正確答案：C

答案解析：Ⅰ正確，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查；Ⅱ正確，柜臺(tái)市場發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。Ⅲ正確，證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等；Ⅳ正確，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時(shí)間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知，及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。

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