2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月18日)

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選擇題

1、被依法采取責令停業(yè)整頓的證券公司，定為()類公司?！具x擇題】

A.B

B.C

C.D

D.E

2、經(jīng)過評估，經(jīng)營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為()個等級。【選擇題】

A.三

B.四

C.五

D.六

3、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于()人。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當在以下時點，將項目公司和與其有重大關聯(lián)的公司或證券列入限制名單()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.擔任首次公開發(fā)行股票的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日

Ⅱ.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問，為項目公司首次對外公告該項目之日

Ⅲ.擔任首次公開發(fā)行股票的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色之日

Ⅳ.擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問，為擔任前述角色的信息公開之日

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、下列說法正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.A類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務、新產(chǎn)品方面的風險

Ⅱ.B類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務擴張的風險

Ⅲ.C類公司風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務相匹配

Ⅳ.D類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：被依法采取責令停業(yè)整頓、制定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。

2、正確答案：C

答案解析：經(jīng)過評估，經(jīng)營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。

3、正確答案：D

答案解析：證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

4、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當在以下時點，將項目公司和與其有重大關聯(lián)的公司或證券列入限制名單：(1)擔任首次公開發(fā)行股票的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日；(2)擔任上市公司股權類、債權類再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問，為項目公司首次對外公告該項目之日。

5、正確答案：A

答案解析：Ⅳ項，D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超越公司可承受范圍；E類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，本次考試報名時間為11月16日15時-11月26日15時，報名已經(jīng)開始，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報名繳費截止時間及準考證打印時間，短信通知早知道。

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