2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月29日)

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選擇題

1、證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

Ⅱ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

Ⅲ.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

Ⅳ.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

Ⅲ.自有資金和證券

Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員

Ⅱ.委托人的董事

Ⅲ.委托人的監(jiān)事

Ⅳ.委托人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性�！窘M合型選擇題】

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅲ.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

Ⅳ.金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、基金銷售機(jī)構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)()審查，出具合規(guī)意見書�！具x擇題】

A.基金經(jīng)理

B.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員

C.獨(dú)立董事

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：內(nèi)部控制措施包括：(1)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度；(2)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；(3)提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度；(Ⅲ項(xiàng)正確)(4)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制；(Ⅱ項(xiàng)正確)(5)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度；(6)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度；(Ⅳ項(xiàng)正確)(7)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育；(8)建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度；(9)建立健全自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度；(10)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制等。(Ⅰ項(xiàng)正確)

2、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券；(Ⅲ項(xiàng)正確)(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；(Ⅰ項(xiàng)正確)(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；(Ⅱ項(xiàng)正確)(4)依法籌集的其他資金和證券。(Ⅳ項(xiàng)正確)

3、正確答案：D

答案解析：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人(Ⅳ正確)、委托人的董事(Ⅱ正確)、監(jiān)事(Ⅲ正確)和高級(jí)管理人員(Ⅰ正確)及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況(Ⅲ項(xiàng)正確)、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)(Ⅳ項(xiàng)正確)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好(Ⅱ項(xiàng)正確)等基本情況，評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

5、正確答案：B

答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)制作的公募基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見書。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知你12月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考情準(zhǔn)考證打印時(shí)間，短信通知早知道。

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