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1.資產(chǎn)配置基本步驟
資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟（）。
1: 明確投資目標(biāo)和限制因素 [對]
2: 明確資本市場的期望值 [對]
3: 確定有效資產(chǎn)組合的邊界 [對]
4: 明確資產(chǎn)組合內(nèi)的資產(chǎn)并尋找最佳的資產(chǎn)組合 [對]
2. 公司型基金和契約型基金
如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。
1: A：投資者通過購買基金單位獲取投資收益 [對]
2: B：投資者既是基金持有人又是公司的股東 [錯]
3: C：投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán) [對]
4: D：投資者以股息形式獲取投資收益 [錯]
3. 免疫策略和現(xiàn)金流量匹配策略
債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入（）必要資金量的資金。
1: 高于 [對]
2: 低于 [錯]
3: 等于 [錯]
4: 低于或等于 [錯]
4. 單一債券收益率的衡量
假設(shè)今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息三次，如果到期收益率為4%，則債券債券價格為（）。
1: 100.69 [對]
2: 101.52 [錯]
3: 102.44 [錯]
4: 103.35 [錯]
5. 期限結(jié)構(gòu)理論?D?D市場分割理論與優(yōu)先置產(chǎn)理論
優(yōu)先置產(chǎn)理論認為（）。
1: 債券市場不是分割的 [對]
2: 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補貼 [錯]
3: 投資者會考察整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 [對]
4: 遠期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價 [錯]
6. 其他1
()是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.
1: A:基金契約 [錯]
2: B:招募說明書 [對]
3: C:托管協(xié)議 [錯]
4: D:代銷協(xié)議 [錯]
7. 基金管理公司設(shè)立監(jiān)管
基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是（）。
1: A：證券公司 [對]
2: B：商業(yè)銀行 [錯]
3: C：信托投資公司 [對]
4: D：市場信譽較好、運作規(guī)范的上市公司 [錯]
8. 恒定混合策略
資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（）。
1: 無論市場如何變動，都不采取行動 [錯]
2: 支付模式為向下凹型 [對]
3: 在易變、波動的市場環(huán)境中有利 [對]
4: 對市場流動性要求適中 [對]
9. 其他1
在我國,下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是().
1: A:基金代銷機構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格 [錯]
2: B:基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確,但無須注明出處 [錯]
3: C:基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案 [錯]
4: D:基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的,應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn) [對]
10. 證券投資組合理論的基本假設(shè)
風(fēng)險厭惡者對每增加一單位風(fēng)險，所要求的新增回報率會（）。
1: 遞增 [對]
2: 遞減 [錯]
3: 不變 [錯]
4: 不一定 [錯]
11. 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點
資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以（）歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類 別收益。
1: 短期 [錯]
2: 長期 [對]
3: 即期 [錯]
4: 遠期 [錯]
12. 認購渠道和認購步驟
投資者提交認購申請后，一般可于（）日后辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。
1: T [錯]
2: T+0 [錯]
3: T+1 [錯]
4: T+2 [對]
13. 其他1
目前,我國開放式基金的主要代銷機構(gòu)是().
1: A:商業(yè)銀行 [對]
2: B:證券公司 [錯]
3: C:保險公司 [錯]
4: D:投資顧問公司 [錯]
14. 開放式基金的注冊登記機構(gòu)
以下屬于基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是（）。
1: A：建立投資人基金份額帳戶 [對]
2: B：負責(zé)基金份額注冊登記 [對]
3: C：確定并發(fā)放基金紅利 [錯]
4: D：保管基金投資人名冊 [對]
15. 其他1
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果封閉式基金募集的資金達不到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),那么基金不能成立,相關(guān)募集費用由()承擔(dān).
1: A:基金管理人 [錯]
2: B:基金發(fā)起人 [對]
3: C:基金托管人 [錯]
4: D:基金代銷人 [錯]
16. 基金管理公司分支機構(gòu)監(jiān)管
基金管理公司分支機構(gòu)的法律責(zé)任由（）承擔(dān)。
1: A：自行承擔(dān) [錯]
2: B：基金管理公司 [對]
3: C：分支機構(gòu)和公司共同承擔(dān) [錯]
4: D：以上均不是 [錯]
17. 其他1
根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的主發(fā)起人應(yīng)該是().
1: A:證券公司 [對]
2: B:財務(wù)公司 [錯]
3: C:保險公司 [錯]
4: D:信托投資公司 [對]
18. 其他1
依照《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則,基金費用從()中支付.
1: A:管理費 [錯]
2: B:托管費 [錯]
3: C:基金資產(chǎn) [對]
4: D:投資人收益 [錯]
19. 基金指數(shù)
編制上證基金指數(shù)的基日為（）。
1: 2000年6月9日 [錯]
2: 2000年7月3日 [錯]
3: 2000年5月8日 [對]
4: 2000年6月30日 [錯]
20. 基金管理公司設(shè)立監(jiān)管
根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司采取何種組織形式時，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立（）。
1: A：有限責(zé)任公司 [錯]
2: B：股份有限公司 [對]
3: C：有限責(zé)任公司和股份有限公司 [錯]
4: D：以上都不是 [錯]
21. 簡單凈值和時間加權(quán)收益率
下列關(guān)于簡單收益率與時間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,正確的是().
1: A:簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權(quán)收益率 [錯]
2: B:簡單收益率在數(shù)值小于時間加權(quán)收益率 [錯]
3: C:簡單收益率與時間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系 [對]
4: D:簡單收益率不會等于時間加權(quán)收益率 [錯]
22. 證券投資基金的當(dāng)事人及當(dāng)事人之間的關(guān)系
《證券投資基金法》對基金管理人與基金托管人的受托職責(zé)包括但不限于下列規(guī)定().
1: A:基金管理人履行基金財產(chǎn)的投資運作 [對]
2: B:基金托管人履行基金財產(chǎn)的托管 [對]
3: C:實行相互監(jiān)督 [對]
4: D:因?qū)Ψ叫袨樵斐苫鹭敭a(chǎn)或基金持有人損失時,另一方負連帶責(zé)任 [錯]
23. 成長型基金、收入型基金和平衡基金
成長型基金的基本目標(biāo)為（）。
1: A：追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 [錯]
2: B：追求資本增值 [對]
3: C：追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績 [錯]
4: D：經(jīng)常性收入與資本增值兼顧 [錯]
24. 買入并持有策略
買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后，在（）的適當(dāng)持有期間內(nèi)不 改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。
1: 1--2年 [錯]
2: 2--3年 [錯]
3: 3--5年 [對]
4: 5--7年 [錯]
25. 基金組合管理過程
構(gòu)建投資組合的原因是（）。
1: 降低系統(tǒng)性風(fēng)險 [錯]
2: 降低非系統(tǒng)性風(fēng)險 [對]
3: 增加系統(tǒng)性收益 [錯]
4: 增加非系統(tǒng)性收益 [錯]
26. 不定期信息披露
關(guān)于基金臨時報告，下列說法正確的是（）。
1: 基金臨時報告須經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告同時上報中國證監(jiān)會 [對]
2: 基金臨時報告須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后予以公告，同時上報上市的證券交易所 [錯]
3: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時報告并予以公告 [對]
4: 基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無需再行公告 [錯]
27. 基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,一般來說,基金份額持有人的權(quán)利包括下列各項中的().
1: A:基金投資收益權(quán) [對]
2: B:日常投資決策權(quán) [錯]
3: C:基金份額處分權(quán) [對]
4: D:剩余基金財產(chǎn)分配權(quán) [對]
28. 最優(yōu)投資組合構(gòu)造和有效市場前沿
理論上講，基金管理人進行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險、期望收益后，還需比較 這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出（）。
1: 在同一期望投資收益率下風(fēng)險最小的組合 [對]
2: 增長型組合 [錯]
3: 在同一風(fēng)險下期望投資收益率最大的組合 [對]
4: 指數(shù)型組合 [錯]
29. 證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別
如果某一證券是無期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場上按市場價格變現(xiàn)，那么，該類證券是（）。
1: A：股票 [對]
2: B：債券 [錯]
3: C：基金 [錯]
4: D：匯票 [錯]
30. 在岸基金和離岸基金
從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。
1: A：公募基金和私募基金 [錯]
2: B：開放式基金和封閉式基金 [錯]
3: C：在岸基金和離岸基金 [對]
4: D：公司型基金和契約型基金 [錯]
31. 基金招募說明書草案
依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的（）內(nèi)容。
1: 基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 [錯]
2: 基金份額的發(fā)售日期和期限 [錯]
3: 基金收益的合理預(yù)期 [對]
4: 風(fēng)險警示內(nèi)容 [錯]
32. 期限結(jié)構(gòu)理論?D?D預(yù)期理論
利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認為（）。
1: 流動溢價是對投資者承擔(dān)額外的流動性風(fēng)險的補償 [錯]
2: 遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值 [對]
3: 市場對未來利率變動方向的預(yù)期會反映在利率曲線的斜率上 [對]
4: 利率曲線的斜率為負時，市場預(yù)期短期利率會下降 [對]
33. 基金管理人的概念與資格條件
依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,基金管理人的主要職責(zé)有().
1: A:管理并運作基金資產(chǎn) [對]
2: B:按規(guī)定披露基金信息 [對]
3: C:向基金持有人支付收益 [對]
4: D:招集基金份額持有人大會 [對]
34. 基金當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
下列報告需要中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有（）。
1: 基金合同 [對]
2: 上市公告書 [錯]
3: 年度報告 [錯]
4: 公開說明書 [錯]
35. 公募基金和私募基金
與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）。
1: A：投資風(fēng)險較高 [錯]
2: B：投資活動所受到的限制和約束少 [錯]
3: C：基金募集對象不固定 [對]
4: D：采取非公開方式發(fā)售 [錯]
36. 證券市場線
以下關(guān)于證券市場線的敘述正確的是（）。
1: 證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作用風(fēng)險衡量指標(biāo) [錯]
2: 如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方 [對]
3: 如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 [錯]
4: 證券市場線說明只有系統(tǒng)風(fēng)險才是決定期望收益率的因素 [對]
37. 其他1
《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定,我國開放式基金的申購費率不得超過申購金額的().
1: A:5% [對]
2: B:4% [錯]
3: C:3% [錯]
4: D:2% [錯]
38. 投資者投資基金的稅收
目前，在我國對投資者（包括個人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。
1: 征收4% [錯]
2: 暫不征收 [對]
3: 征收1% [錯]
4: 征收2% [錯]
39. 市場異常策略
長期來看,小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比().
1: A:要高于大公司 [對]
2: B:要小于大公司 [錯]
3: C:等于大公司 [錯]
4: D:沒有明確的結(jié)論 [錯]
40. 封閉式基金的募集、交易機構(gòu)
下列關(guān)于封閉式基金的募集的陳述不正確的有（）。
1: A：封閉式基金的規(guī)模是固定的 [錯]
2: B：類似于上市公司股票發(fā)行 [錯]
3: C：募集是一次性的 [錯]
4: D：由證券公司和商業(yè)銀行代銷 [對]
41. 在岸基金和離岸基金
離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國證券市場的證券投資基金。
[錯]
42. 基金收益分配的規(guī)定
每個基金單位享有的分配權(quán)相同。
[對]
43. 基金會計核算及會計報表
基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結(jié)余情況。
[對]
44. 基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管
基金管理公司股東轉(zhuǎn)讓出資，其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)，禁止采用虛報轉(zhuǎn)讓價格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購買權(quán)。
[對]
45. 基金投資的監(jiān)督內(nèi)容
基金管理人對基金進行核算時遵守的是《金融企業(yè)會計核算辦法》。
[錯]
46. 開放式基金的清算
基金清算報告在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后7個工作日公告。
[錯]
47. 基金指數(shù)
為反映封閉式基金二級市場價格的綜合變動情況，上海證券交易所和深圳證券交易所共同編制了基金指數(shù)。
[錯]
48. 基金會計核算及會計報表
基金托管人只負責(zé)對基金管理人計算的基金單位凈值、累計基金單位凈值進行核對，基金期初單位凈值不需要核對。
[錯]
49. 內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則
基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動作相應(yīng)的修改。
[對]
50. 投資決策委員會組成、功能及主要職責(zé)
基金管理公司的最高投資決策機構(gòu)是組合管理部。
[錯]
51. 行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)及應(yīng)用
行為金融理論認為，投資者的行為異常現(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。
[對]
52. 基金管理公司日常監(jiān)管
基金管理公司董事會在審議聘請或變更會計師事務(wù)所事項時，須經(jīng)獨立董事半數(shù)以上同意。
[錯]
53. 影響債券收益率的因素――發(fā)行人
如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時也被稱為市場板塊內(nèi)利差。
[錯]
54. 封閉式基金的發(fā)售
封閉式基金的募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限，目前一般為6個月。
[錯]
55. 基金托管費與運作費
基金托管費可從基金資產(chǎn)中扣除。
[對]
56. 其他2
主要投資于建立時間長、股利分配高的公司股票的基金類別為收入型基金.
[錯]
57. 其他2
依照《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定,管理人報酬應(yīng)按照《基金契約》和《招募說明書》規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)計提.
[對]
58. 基金收入來源
基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。
[對]
59. 投資者投資基金的稅收
基金向上人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。
[對]
60. 基金資產(chǎn)賬戶
證券投資基金銀行存款賬戶可以托管人名義在銀行開立。
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