2007證券發(fā)行與承銷最新模擬試題(二)
更新時間:2009-10-19 15:27:29
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50. 關聯(lián)方關聯(lián)交易 下列在關關聯(lián)方、關聯(lián)交易的具體要求說法中正確的是()。 (不定項選擇題) 1: 關聯(lián)方包括發(fā)行人參與的合營企業(yè) [對] 2: 關聯(lián)方不包括發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè) [錯] 3: 與關聯(lián)方合作研究與開發(fā)或技術項目的轉移也屬于關聯(lián)交易 [對] 4: 無法避免的交聯(lián)交易應遵循市場公正、公平、公開的原則,關聯(lián)交易的價格或收費原則上應不偏離市場獨立第三方的標準。對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯(lián)交易,應通過合同明確有關成本和利潤的標準 [對] 51. 證券公司債務的發(fā)行條件 根據(jù)《證券公司債券管理暫得辦法》的規(guī)定,定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行,這里所指的合格投資者要求其注冊資本應()以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在() (單項選擇題) 1: A:1000萬元,1000萬元 [錯] 2: B:1000萬元,2000萬元 [對] 3: C:2000萬元,2000萬元 [錯] 52. 外資股招股的說明書的制作 在采用向一定的機構投資者或專業(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時,發(fā)行人和承銷商一般需要準備()。 (單項選擇題) 1: A:信息備忘錄 [對] 2: B:招股章程 [錯] 3: C:信息備忘錄和招股章程 [錯] 4: D:招股說明書概要 [錯] 53. 境內(nèi)上市外資股的概念和投資主體 關于境內(nèi)上市外資股,下列說法中正確的是()。 (不定項選擇題) 1: A:境內(nèi)上市外資股又稱B股 [對] 2: B:是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市的股票 [對] 3: C:采取記名股票形式,以人民幣標明面值,以外幣認購、買賣 [對] 4: D:投資主體僅限于外國及中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織 [錯] 54. 轉債募集說明書:(6) 可轉換公司債券募集說明書的附錄主要包括()。 (不定項選擇題) 1: A:發(fā)行人編制的盈利預測報告 [對] 2: B:注冊會計師出具的盈利預測審核報告 [對] 3: C:發(fā)行人股東大會關于報告期內(nèi)被出具非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明 [錯] 4: D:注冊會計師關于報告期內(nèi)非標準無保留意見審計報告的補充意見 [對] 55. 股票上市推薦業(yè)務資格 證券公司擔任上市推薦人應符合的條件有()。 (不定項選擇題) 1: A;具有交易所會員資格 [對] 2: B:具有股票主承銷商資格 [對] 3: C:注冊資本在10億元以上 [錯] 4: D:最近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為 [對] 56. 信息披露:招股說明書 上市公司發(fā)行新股說明書中“管理層討論與分析”應涉及()。 (不定項選擇題) 1: 經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 [對] 2: 以營運資金為基礎的公司短期財務狀況 [對] 3: 主營業(yè)務收入 [對] 4: 資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營情況 [對] 57. 國債承銷程序 下列說法中,不正確的是()。 (單項選擇題) 1: A:記賬式國債是一種無紙化國債 [錯] 2: B:憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 [錯] 3: C:記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行 [對] 4: D:憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷 [錯] 58. 轉債上市公告書內(nèi)容:(3) 通過證券交易所的證券交易,投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券達到()時,應向中國證監(jiān)會和證券交易所書面報告。 (單項選擇題) 1: 10% [錯] 2: 5% [錯] 3: 20% [對] 4: 30% [錯] 59. 股票的上網(wǎng)定價發(fā)行方式 申購日后,由()負責組織搖號抽簽,并于當日公布中簽結果。中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)抽簽結果進行清算交割和股東登記。 (單項選擇題) 1: 上海證券交易所 [錯] 2: 深圳證券交易的 [錯] 3: 主承銷商 [對] 4: 發(fā)行人 [錯] 60. 首次公開發(fā)行股票申請文件目錄 首次公開發(fā)行申報材料中,發(fā)行人關于技術含量及技術創(chuàng)新能力的依據(jù)有:()。 (不定項選擇題) 1: 發(fā)行人所擁有的專利及其他知識產(chǎn)權證書或相關許可協(xié)議 [對] 2: 發(fā)行人的員工學歷構成情況 [錯] 3: 發(fā)行人有關獲獎證書、老師評審意見 [對] 4: 發(fā)行人外聘顧問的學術地位 [錯] |
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