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2007證券發(fā)行與承銷最新模擬試題(二)

更新時間:2009-10-19 15:27:29 來源:|0 瀏覽0收藏0

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50. 關聯(lián)方關聯(lián)交易
下列在關關聯(lián)方、關聯(lián)交易的具體要求說法中正確的是()。 (不定項選擇題)
1: 關聯(lián)方包括發(fā)行人參與的合營企業(yè)   [對] 
2: 關聯(lián)方不包括發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)   [錯] 
3: 與關聯(lián)方合作研究與開發(fā)或技術項目的轉移也屬于關聯(lián)交易   [對] 
4: 無法避免的交聯(lián)交易應遵循市場公正、公平、公開的原則,關聯(lián)交易的價格或收費原則上應不偏離市場獨立第三方的標準。對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯(lián)交易,應通過合同明確有關成本和利潤的標準   [對] 

51. 證券公司債務的發(fā)行條件
根據(jù)《證券公司債券管理暫得辦法》的規(guī)定,定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行,這里所指的合格投資者要求其注冊資本應()以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在() (單項選擇題)
1: A:1000萬元,1000萬元   [錯] 
2: B:1000萬元,2000萬元   [對] 
3: C:2000萬元,2000萬元   [錯] 

52. 外資股招股的說明書的制作
在采用向一定的機構投資者或專業(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時,發(fā)行人和承銷商一般需要準備()。 (單項選擇題)
1: A:信息備忘錄   [對] 
2: B:招股章程   [錯] 
3: C:信息備忘錄和招股章程   [錯] 
4: D:招股說明書概要   [錯] 

53. 境內(nèi)上市外資股的概念和投資主體
關于境內(nèi)上市外資股,下列說法中正確的是()。 (不定項選擇題)
1: A:境內(nèi)上市外資股又稱B股   [對] 
2: B:是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市的股票   [對] 
3: C:采取記名股票形式,以人民幣標明面值,以外幣認購、買賣   [對] 
4: D:投資主體僅限于外國及中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織   [錯] 

54. 轉債募集說明書:(6)
可轉換公司債券募集說明書的附錄主要包括()。 (不定項選擇題)
1: A:發(fā)行人編制的盈利預測報告   [對] 
2: B:注冊會計師出具的盈利預測審核報告   [對] 
3: C:發(fā)行人股東大會關于報告期內(nèi)被出具非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明   [錯] 
4: D:注冊會計師關于報告期內(nèi)非標準無保留意見審計報告的補充意見   [對] 

55. 股票上市推薦業(yè)務資格
證券公司擔任上市推薦人應符合的條件有()。 (不定項選擇題)
1: A;具有交易所會員資格   [對] 
2: B:具有股票主承銷商資格   [對] 
3: C:注冊資本在10億元以上   [錯] 
4: D:最近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為   [對] 

56. 信息披露:招股說明書
上市公司發(fā)行新股說明書中“管理層討論與分析”應涉及()。 (不定項選擇題)
1: 經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量   [對] 
2: 以營運資金為基礎的公司短期財務狀況   [對] 
3: 主營業(yè)務收入   [對] 
4: 資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營情況   [對] 

57. 國債承銷程序
下列說法中,不正確的是()。 (單項選擇題)
1: A:記賬式國債是一種無紙化國債   [錯] 
2: B:憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券   [錯] 
3: C:記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行   [對] 
4: D:憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷   [錯] 

58. 轉債上市公告書內(nèi)容:(3)
通過證券交易所的證券交易,投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券達到()時,應向中國證監(jiān)會和證券交易所書面報告。 (單項選擇題)
1: 10%   [錯] 
2: 5%   [錯] 
3: 20%   [對] 
4: 30%   [錯] 

59. 股票的上網(wǎng)定價發(fā)行方式
申購日后,由()負責組織搖號抽簽,并于當日公布中簽結果。中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)抽簽結果進行清算交割和股東登記。 (單項選擇題)
1: 上海證券交易所   [錯] 
2: 深圳證券交易的   [錯] 
3: 主承銷商   [對] 
4: 發(fā)行人   [錯] 

60. 首次公開發(fā)行股票申請文件目錄
首次公開發(fā)行申報材料中,發(fā)行人關于技術含量及技術創(chuàng)新能力的依據(jù)有:()。 (不定項選擇題)
1: 發(fā)行人所擁有的專利及其他知識產(chǎn)權證書或相關許可協(xié)議   [對] 
2: 發(fā)行人的員工學歷構成情況   [錯] 
3: 發(fā)行人有關獲獎證書、老師評審意見   [對] 
4: 發(fā)行人外聘顧問的學術地位   [錯]

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