證券投資基金復習資料:封閉式基金的募集與交易

    一、封閉式基金的募集程序

    封閉式基金的募集又稱“封閉式基金的發(fā)售”，是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集文件、發(fā)售基金分額、募集基金的行為，封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

    二、封閉式基金募集申請文件

    提交的文件：基金申請報告、基金和同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案。

    三、募集申請的核準

    證監(jiān)會要在受理申請的6個月內(nèi)作出核準或者不核準的決定。

    四、封閉式基金的發(fā)售

    管理人自接到核準文件之日起6個月內(nèi)進行發(fā)售。募集期限為3個月。
封閉式基金的發(fā)售價格采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行。
 
    五、合同生效的條件

    募集期屆滿，份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，持有人達到200人以上，管理人在募集期屆滿的10日內(nèi)聘請法定機構(gòu)驗資。自收到驗資報告之日起的10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
 
    六、封閉式基金的交易

    （一）上市條件

    1.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

    2.合同期限為5年以上

    3.募集金額不低于2億元

    4.持有人不少于1000人
 
    （二）交易賬戶的開立

    買賣封閉式基金基金必須開立深、滬證券賬戶或者滬深基金賬戶卡，以及資金賬戶

    （三）交易規(guī)則

    1.交易時間

    2.交易原則：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

    3.報價單位：最小報價0.001元

    4.競價方式：集合競價和連續(xù)競價

    5.漲跌限制：10%

    6.交收：T+1

    （四）交易費用

    傭金：成交金額的2.5‰，不足5元按照5元收取。

    過戶費：只有上海交易所收取，成交面值的0.5‰

    印花稅：不收取

    （五）基金指數(shù)

    （六）折（溢）價率

   更多證券從業(yè)資格考試信息請關(guān)注:

    證券從業(yè)資格考試網(wǎng)上輔導招生簡章
    環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道
    百度證券從業(yè)資格考試