五類證券期貨犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化

    最高人民檢察院、公安部日前聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》明確了五種證券、期貨犯罪案件的追訴標(biāo)準(zhǔn)。
　　這五種案件為：違規(guī)披露、不披露重要信息案，背信損害上市公司利益案，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)部信息案，操縱證券、期貨市場(chǎng)案，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)案。
　　對(duì)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，除規(guī)定造成股東等直接經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額累計(jì)達(dá)到50萬元以上的追訴情形外，還規(guī)定了違規(guī)披露、不披露作為投資者判斷證券交易價(jià)格走勢(shì)重要依據(jù)的資產(chǎn)、利潤(rùn)等重要信息的追訴情形。
　　背信損害上市公司利益罪，是針對(duì)“掏空”上市公司犯罪行為所作的專門規(guī)定。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，只要存在無償或者以明顯不公平條件向他人“利益輸送”等背信行為致使上市公司經(jīng)濟(jì)損失在150萬元以上的，即應(yīng)當(dāng)受到追訴，同時(shí)新增加了致使公司發(fā)行的證券被終止或者多次暫停上市交易的應(yīng)受追訴情形。
　　對(duì)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，明確規(guī)定證券內(nèi)幕交易成交金額累計(jì)50萬元、期貨內(nèi)幕交易保證金占用數(shù)額累計(jì)30萬元以上的，應(yīng)予追訴，同時(shí)增加了獲利或者避免損失15萬元以上應(yīng)予追訴的情形。
　　對(duì)于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，則主要從一定時(shí)期內(nèi)持股比例和成交量的比例來確定持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)。
　　《補(bǔ)充規(guī)定》還對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事和高管、實(shí)際控制人等具有內(nèi)幕信息知情人員地位的特殊主體利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)的，規(guī)定了應(yīng)予追訴的情形。另外，對(duì)于連續(xù)申報(bào)撤單操縱證券、期貨市場(chǎng)的新情況，《補(bǔ)充規(guī)定》也做了相應(yīng)追訴規(guī)定。
　　對(duì)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是針對(duì)金融機(jī)構(gòu)挪用客戶保證金或證券等犯罪行為所作規(guī)定?！堆a(bǔ)充規(guī)定》將擅自運(yùn)用資金或者財(cái)產(chǎn)數(shù)額累計(jì)30萬元作為追訴起點(diǎn)，沒有達(dá)到30萬元，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者財(cái)產(chǎn)，也規(guī)定為情節(jié)嚴(yán)重、需要追訴的情形。
　　最高人民檢察院有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，刑法規(guī)定中有十幾個(gè)罪名涉及證券、期貨犯罪，此次只是對(duì)上述五個(gè)罪案的追訴標(biāo)準(zhǔn)作出新規(guī)定，主要是由于《刑法修正案（六）》對(duì)原提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告罪修改為違規(guī)披露、不披露重要信息罪，原操縱證券、期貨交易價(jià)格罪修改為操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，同時(shí)新增設(shè)背信損害上市公司利益罪、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪。至于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，雖然沒有進(jìn)行修改，但考慮到2001年的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定得比較原則，也需要進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定。
　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“《補(bǔ)充規(guī)定》對(duì)5類犯罪案件均規(guī)定了兜底性條款，較原有規(guī)定的范圍更寬，符合打擊新犯罪形式的調(diào)整需要?！苯窈?，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決查處資本市場(chǎng)違法行為，對(duì)于達(dá)到追訴條件、涉嫌犯罪的案件，堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事追訴。
　　對(duì)于普遍關(guān)心的“老鼠倉(cāng)”是否應(yīng)該以背信罪受刑事處罰問題，該負(fù)責(zé)人介紹，由于刑法對(duì)基金公司這種背信行為還沒有具體規(guī)定，目前仍存在空白。但證監(jiān)會(huì)已正式給立法機(jī)關(guān)提出立法建議，對(duì)于這方面的背信行為制定相應(yīng)的追訴標(biāo)準(zhǔn)。該負(fù)責(zé)人還表示，“大小非”減持中的違規(guī)做法，將嚴(yán)格依法追究責(zé)任。