2008年證券從業(yè)資格考試參考法規(guī)目錄

第六部分 參考法規(guī)目錄

（一）法律

1.《中華人民共和國公司法》

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過　根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

2.《中華人民共和國證券法》

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

3.《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過  中華人民共和國主席令第9號(hào)發(fā)布）

4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂   中華人民共和國主席令第83號(hào)發(fā)布）

5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過   中華人民共和國主席令第27號(hào)發(fā)布）

6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》

 （由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過  中華人民共和國主席令第51號(hào))

（二）行政法規(guī)

1.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）

2.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）

3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn)  1997年12月25日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）

4.《證券公司監(jiān)管條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào)發(fā)布）

5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號(hào)發(fā)布）

（三）司法解釋

1.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過  法釋[2003]2號(hào)）

2.《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

（2002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過  法釋［2003］1號(hào)） 

(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

（2002年12月16日  證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

2.《證券市場禁入規(guī)定》

（2006年6月7日  證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）

3.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

（2003年12月28日  證監(jiān)會(huì)令第18號(hào)）

4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日  證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）

5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

（2006年5月6日  證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）

6.《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》

（2006年5月9日  證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)）

7.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

（2006年9月17日  證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）

8.《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》

（2007年9月17日  證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號(hào)）

9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》

（2007年12月26日  證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào)）

10.《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》

（2006年7月25日  證監(jiān)發(fā)[2006]83號(hào)）

11.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

（2007年8月14日  證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）

12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

（2006年5月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）

13.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

（2004年7月21日  證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）

14.《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

（2005年2月18日  人民銀行.財(cái)政部.發(fā)改委.證監(jiān)會(huì)  中國人民銀行公告[2005]第5號(hào)）

15.《證券交易所管理辦法》

（2001年12月12日  證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)）

16.《證券登記結(jié)算管理辦法》

（2006年4月7日  證監(jiān)會(huì)令第29號(hào)）

&, lt;, SPAN lang=EN-US style="FONT-SIZE: 9pt; COLOR: black; LINE-HEIGHT: 150%; FONT-FAMILY: 宋體; LETTER-SPACING: 0.75pt; mso-font-kerning: 0pt; mso-bidi-font-family: 宋體">17.《證券公司管理辦法》

（2001年12月28日  證監(jiān)會(huì)令第5號(hào)）

18.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2008年修訂)

（2007年12月28日  證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）

19.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

（2006年7月20日  證監(jiān)會(huì)令第34號(hào)）

20.《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2008年修訂）

（2008年1月14日  證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2008]1號(hào)）

21.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

（2007年12月28日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào)）

22.《關(guān)于發(fā)布證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知》

（2006年7月20日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]161號(hào)）

23. 《證券公司內(nèi)部控制指引》

（2003年12月15日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）

24.《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》

（2003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)）

25．《證券公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

（2006年11月30日  證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）

26.《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》

（2000年3月30日  證監(jiān)信息字[2000]5號(hào)）

27.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

（2001年5月16日  證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）

28.《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》

（1996年10月23日  證監(jiān)[1996]6號(hào)）

29.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》