證券交易復(fù)習(xí)資料:證券交易的概念與原則

    （一）證券交易的定義

    證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。

    證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券 交易的規(guī)模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

    (二)證券交易的特征

    證券交易的特征，表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。

    (三)證券交易的原則

    證券交易必須遵循公開、公平、公正原則。

    1．公開原則，又稱“信息公開的原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動,核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。按照這個原則，證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。公開原則是《1934年美國證券交易法》最初確定的。例如上市公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時地向社會公開，一些重大事項也必須向社會公布，都體現(xiàn)了公開原則。

    2．公平原則：公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會。要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。

    3．公正原則的具體內(nèi)容有：公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

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