證券交易復(fù)習(xí)資料:融資融券業(yè)務(wù)的管理

    一、掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；

    1.維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全

    2.必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

    3.統(tǒng)一管理

    4.實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度

    5.前、中、后臺(tái)相互隔離

    二、掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系；

    （一）證券公司的賬戶(hù)體系

    證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)；在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。

    （二）客戶(hù)的賬戶(hù)體系

    1.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

    2.客戶(hù)信用資金臺(tái)賬

    3.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

    三、熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、客戶(hù)征信調(diào)查、客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)；

    （一）客戶(hù)的申請(qǐng)

    （二）客戶(hù)征信調(diào)查

    （三）客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)

    四、熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容；

    五、熟悉客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

    六、融資融交易操作

    （一）掌握融資融券交易的一般規(guī)則；

    （二）掌握標(biāo)的證券的范圍；
   
    七、擔(dān)保金基擔(dān)保物管理

    （一）熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、

    （二）融資融券保證金比例及計(jì)算、

    （三）保證金可用余額及計(jì)算、

    （四）客戶(hù)擔(dān)保物的監(jiān)控；

    八、權(quán)益處理

    熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；

    九、信息披露與報(bào)告

    融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。

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