證券交易復(fù)習(xí)資料:開(kāi)立證券帳戶的要求

    1．境內(nèi)自然人開(kāi)戶有關(guān)要求。

    自然人開(kāi)立的證券賬戶為個(gè)人賬戶。開(kāi)立個(gè)人賬戶時(shí)，投資者必須持有本人有效的身份證件，一般為本人身份證，去證券交易所指定的證券登記機(jī)構(gòu)或會(huì)員證券公司處辦理名冊(cè)登記并開(kāi)立證券賬戶。

    境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，先要開(kāi)立B股資金賬戶，再開(kāi)立B股股票賬戶?？忌莆臻_(kāi)立B股賬戶的程序：即境內(nèi)居民個(gè)人憑本人有效的身份證明文件到 其原外匯存款銀行將其可投資B股的外匯資金，轉(zhuǎn)入某一可經(jīng)營(yíng)B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司 開(kāi)立B股資金賬戶，最后憑B股資金賬戶開(kāi)戶證明開(kāi)立B股股票賬戶。

    2．境內(nèi)法人開(kāi)戶要求。

    法人開(kāi)立證券賬戶為B字賬戶，應(yīng)提供有效的法人注冊(cè)登記證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、單位介紹信、社團(tuán)組織批準(zhǔn)件、法定代表人的證明書及其本人身份證，法定 代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別，及被授權(quán)人的有效身份證件，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書，還應(yīng)提供法人地址、聯(lián)系電話、郵政編碼、 機(jī)構(gòu)性質(zhì)等。

    證券公司和基金管理公司開(kāi)戶，還需提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證”和“證券賬戶自律管理承諾書”。

    3．境外投資者開(kāi)戶要求。

    B股的投資者僅限于：境內(nèi)居民個(gè)人，外國(guó)自然人、法人和其他組織，中國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門和中國(guó)臺(tái)灣 的自然人、法人和其他組織，定居在國(guó)外的中國(guó)公民以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的境內(nèi)上市外資股(B股)其他投資人。
 
    4.特殊法人機(jī)構(gòu)證券帳戶開(kāi)立要求

    證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量；

    證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立一項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立一個(gè)專用證券賬戶。

    信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專用證券賬戶；

    保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者每一保險(xiǎn)產(chǎn)品開(kāi)立一個(gè)賬戶；

    證券投資基金每租用一個(gè)基金專用交易席位開(kāi)立一個(gè)賬戶；

    基金管理公司開(kāi)展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需開(kāi)立專門帳戶的，每1特定客戶證券投資產(chǎn)品開(kāi)立1個(gè)專用賬戶；

    全國(guó)社?；鹈吭O(shè)立1個(gè)投資組合開(kāi)立1個(gè)賬戶；

    企業(yè)年金基金按企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開(kāi)立10個(gè)證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外，其它社會(huì)保障基金證券賬戶的開(kāi)立參照企業(yè)年金基金辦理；

    合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理。

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