證券發(fā)行與承銷(xiāo)第三章知識(shí)要點(diǎn)(第四節(jié))

　　1.轉(zhuǎn)債上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(多選)

　　(1)具有交易所會(huì)員資格;

　　(2)具備股票發(fā)行主承銷(xiāo)商資格且信譽(yù)良好;

　　(3)最近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為;

　　(4)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(5)具備條件的會(huì)員在推薦債券上市時(shí)應(yīng)取得交易所上市推薦人資格;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(6)發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議;

　　(7)交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　2.轉(zhuǎn)債上市推薦人的義務(wù)：(多選)

　　(1)確認(rèn)債券發(fā)行人符合上市條件;

　　(2)確保債券發(fā)行人的董事了解其所擔(dān)負(fù)的各項(xiàng)責(zé)任;

　　(3)協(xié)助債券發(fā)行人進(jìn)行債券上市申請(qǐng)工作;

　　(4)向交易所提交上市推薦書(shū);

　　(5)確保上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，文件所載的資料經(jīng)過(guò)核實(shí);轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(6)協(xié)助債券發(fā)行人與交易所安排債券上市;

　　(7)上市推薦人與發(fā)行人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù);

　　(8)交易所規(guī)定的上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。

　　3.申請(qǐng)開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(多選)

　　(1) 設(shè)有專門(mén)管理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的部門(mén);

　　(2)有足夠的熟悉開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;

　　(3)有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò);

　　(4)有安全、高效的辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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