證券發(fā)行與承銷第四章知識(shí)要點(diǎn)(第二節(jié))

　　1.輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有(主承銷商資格)的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。(單選、判斷)

　　2.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一個(gè)輔導(dǎo)對(duì)象組成專門(mén)的輔導(dǎo)工作小組。(判斷)

　　3.輔導(dǎo)對(duì)象擬或已聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)在輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)下參與輔導(dǎo)工作，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要另行聘請(qǐng)執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師、律師等參與輔導(dǎo)。(判斷，注意輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可另行聘用中介機(jī)構(gòu))轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少應(yīng)有(三名固定人員)參與輔導(dǎo)工作小組。其中至少有一人具有擔(dān)任過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票主承銷工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)。同一人員不得同時(shí)擔(dān)任(四家)以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。(單選、判斷)

　　5.輔導(dǎo)對(duì)象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門(mén)不得代替輔導(dǎo)對(duì)象選擇或干預(yù)其選擇。(判斷)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　6.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對(duì)象提出發(fā)行上市申請(qǐng)的推薦人或保薦人。(判斷)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

·2009年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間
·環(huán)球網(wǎng)校2009年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
·09年證券從業(yè)資格考試報(bào)名、備考全程指南
·09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總

證券從業(yè)資格考試頻道  證券從業(yè)資格考試論