證券發(fā)行與承銷第五章知識要點(diǎn)(第十七節(jié))

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個會計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的一個月內(nèi)，對發(fā)行人進(jìn)行回訪，就其(募集資金的使用情況)、(盈利預(yù)測實(shí)現(xiàn)情況)、(是否嚴(yán)格履行公開披露文件中所作出的承諾)，以及(經(jīng)營狀況等方面是否與推薦函相符)等進(jìn)行核查，出具回訪報(bào)告。(多選、判斷，注意回訪時間要求以及檢查的內(nèi)容)

　　2.回訪報(bào)告應(yīng)當(dāng)在上市公司年報(bào)或中報(bào)截止日后的一個月內(nèi)報(bào)送中國證監(jiān)會，并抄送上市公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　3.主承銷商關(guān)于股票發(fā)行回訪報(bào)告必備內(nèi)容：(多選)轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(1)發(fā)行人募集資金使用情況;

　　(2)發(fā)行人資金管理情況;

　　(3)發(fā)行人盈利預(yù)測實(shí)現(xiàn)情況;

　　(4)發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(5)發(fā)行人新股上市以來的二級市場走勢;

　　(6)證券公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況;

　　(7)有關(guān)承諾的履行情況;

　　(8)其他需要說明的問題;轉(zhuǎn)自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(9)公司內(nèi)核小組對回訪情況的總體評價。

　　4.回訪報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券公司內(nèi)核小組確認(rèn)，由證券公司法定代表人或授權(quán)代表簽名，加蓋公司章。(判斷)

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