證券投資基金重點(diǎn)與難點(diǎn)之第十章(4)

　　第五節(jié)　基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管

　　基金行業(yè)高級(jí)管理人員在公司運(yùn)行和投資管理的決策與執(zhí)行過(guò)程上，始終以基金份額持有人利益最大化為惟一目標(biāo)。

　　一、加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性

　　二、對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的資格管理

　　管理手段包括：資格考試、注冊(cè)制度、持續(xù)教育計(jì)劃和建立高級(jí)管理人員檔案等。

　　高管人員是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門(mén)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。高管人員的選任、改任應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)監(jiān)會(huì)審核。董事和基金經(jīng)理的任免，也要向證監(jiān)　會(huì)報(bào)告。

　　1.《高級(jí)管理人員管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件：5條　P209

　　2.獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)條件：

　　(1)具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷。

　　(3)最近3年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)以任職。

　　三、基金行業(yè)高級(jí)管理人員的基本行為規(guī)范 (七點(diǎn))

　　四、對(duì)基金管理公司監(jiān)督長(zhǎng)的監(jiān)督管理(新增)

　　2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　(一)職責(zé)(掌握)

　　(二)職業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范

　　督察長(zhǎng)不得有的行為

　　1.不能擅離職守;

　　2.不能無(wú)故不履行職責(zé);

　　五、監(jiān)管手段

　　(一)高級(jí)管理人員所在單位以及監(jiān)管部門(mén)的考核

　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度。

　　督察長(zhǎng)連續(xù)兩次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。

　　(二)督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)

　　(五)離任審計(jì)、離任審查

　　在離任審計(jì)或?qū)彶槠陂g，不得到其他基金管理公司或托管銀行基金托管部門(mén)任職。

　　(六)違法違規(guī)處理

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