證券基礎(chǔ)知識：證券市場法律法規(guī)概述

　　法律制度與監(jiān)管

　　證券市場法律法規(guī)

　　證券市場監(jiān)管體系

　　從業(yè)人員的資格管理和行為規(guī)范

　　證券市場法律法規(guī)

　　法律：證券法、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定、會計法

　　司法解釋

　　法規(guī)

　　部門規(guī)章

　　中華人民共和國證券法

　　法律地位：法律體系中一個獨立的部門法。

　　生效時間：1999-7-1開始實施。

　　調(diào)整對象：證券市場參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管

　　核心：保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

　　構(gòu)成：12章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則

　　證券法的總則

　　立法宗旨

　　適用范圍

　　業(yè)務(wù)活動遵守的基本原則

　　禁止行為

　　分業(yè)經(jīng)營與分業(yè)管理

　　證券監(jiān)管體制

　　自律監(jiān)管和審計監(jiān)管

　　證券交易

　　一般規(guī)定：交易的合法性、場所、價格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費公開制度、特定交易報告制度;

　　上市：股票、債券上市制度及程序、暫?；蚪K止

　　持續(xù)信息公開：內(nèi)容、原則、方式、監(jiān)管

　　禁止行為：內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐等

　　交易的禁止行為

　　禁止為客戶賣出其帳戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券;

　　禁止將當(dāng)天接受客戶委托或者自營買入的證券又在當(dāng)天將該證券再行賣出;

　　不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項;

　　禁止未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押;

　　不得接受全權(quán)委托，或者對損益作出承諾;

　　不得操縱價格、制造證券交易的虛假價格、交易量;

　　不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

　　上市公司收購

　　收購的方式

　　要約收購的程序S20，要約收購的期限規(guī)定

　　協(xié)議收購的程序

　　收購活動的監(jiān)管

　　收購中的國有股

　　從業(yè)人員管理

　　證券經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員或者監(jiān)管機構(gòu)的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券;

　　法人不得以個人名義設(shè)立帳戶買賣證券;

　　禁止綜合類券商假借他人名義或者以個人名義從事自營證券業(yè)務(wù)證券投資基金法

　　經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，并于2004年6月1日起正式實施

　　調(diào)整的對象：證券投資基金的當(dāng)事人

　　核心：規(guī)范證券投資基金活動,保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展基金法的內(nèi)容

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總