證券基礎(chǔ)知識(shí):證券市場法律制度與監(jiān)管

　　本章要點(diǎn)：掌握《中華人民共和國證券法》的主要內(nèi)容，《中華人民共和國公司法》關(guān)于公司法人治理結(jié)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，《中華人民共和國刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定;熟悉《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》的基本內(nèi)容和立法宗旨;掌握對會(huì)計(jì)核算的禁止性行為規(guī)定;熟悉《信托法》的調(diào)整對象和主要內(nèi)容;了解《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券投資基金管理暫行辦法》、《金融資產(chǎn)管理公司條例》等行政去規(guī)的基本內(nèi)容;熟悉《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》等部門規(guī)章的主要內(nèi)容;掌握上述法律對證券從業(yè)人員樹立行業(yè)誠信的法律規(guī)定。

　　掌握證券市場監(jiān)管原則、目標(biāo)和手段;熟悉監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型;掌握信息陂露的基本要求，市場操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念;熟悉證券市場監(jiān)管的意義，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和主要職責(zé)，證券市場自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容;了解證券市場信息披露的意義、信息公開制度的具體內(nèi)容。

　　掌握證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員行為規(guī)范及從業(yè)威信的主要內(nèi)容。

?09年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總