證券基礎(chǔ)知識課堂筆記:第八章(2)

　　(四)《上市公司收購管理辦法》

　　1、轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，明確監(jiān)管范圍

　　2、規(guī)范收購人和出讓人行為，解決上市公司收購中的突出問題

　　3、減少監(jiān)管部門審批豁免權(quán)利，允許收購人限期限量增持

　　4、鼓勵市場創(chuàng)新，允許換股收購

　　5、建立市場約束機(jī)制，強(qiáng)化財(cái)務(wù)顧問的作用

　　(五)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　1、試點(diǎn)條件――7個

　　2、業(yè)務(wù)規(guī)則――7個

　　3、債券擔(dān)保

　　4、權(quán)益處理

　　5、監(jiān)督管理

　　(六)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會、財(cái)政部、人民銀行與2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》

　　1、證券投資者保護(hù)基金的來源

　　(1)上海、深圳兩所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到上限后，交易手續(xù)費(fèi)的20%納入基金

　　(2)所有中國境內(nèi)的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納.

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　(6)其他合法收入

　　2、基金的監(jiān)督管理

　　基金依法運(yùn)作，接受證監(jiān)會的監(jiān)督。建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報(bào)告制度報(bào)送證監(jiān)會、財(cái)政部、人民銀行;證監(jiān)會監(jiān)督管理證券公司足額繳納基金及項(xiàng)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息。

　　中國證券投資者保護(hù)基金有限公司設(shè)立的意義：一是保護(hù)投資者利益、特別是中小投資者利益;二有助于增強(qiáng)投資者的信心，防止個別公司的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和擴(kuò)散;三是使自律機(jī)構(gòu)的必要補(bǔ)充，監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)，推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的作用;四是有利于建立證券投資者保護(hù)機(jī)制。

　　3、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司――2005.8.30

　　第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場的監(jiān)管意義

　　1、保證投資者權(quán)益的需要

　　2、維護(hù)市場良好秩序的需要

　　3、發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　4、提高證券市場效率的需要

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　1、依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益

　　2、保護(hù)投資者利益

　　3、三公原則：公開 - 證券市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 - 市場參與者具有平等的權(quán)利;公正 - 立法機(jī)構(gòu)體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對市場參與者給予公正待遇，對違法行為的處理要公平進(jìn)行

　　4、監(jiān)管和自律相結(jié)合

　　二、證券市場監(jiān)管的手段和目標(biāo)

　　(一)證券市場的監(jiān)管目標(biāo)

　　運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制消極作用; 保護(hù)投資者利益、保障合法的證券交易活動，監(jiān)督機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營; 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序。

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　1、法律手段

　　2、經(jīng)濟(jì)手段

　　3、行政手段

　　三、證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

　　(一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　1、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　2、中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

　　(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)和有權(quán)采取的措施

　　1、中國證監(jiān)會的職責(zé)

　　2、中國證監(jiān)會采取的措施

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總