證券交易課堂筆記:第一章(4)
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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第四節(jié) 證券交易的風(fēng)險及其防范
一、證券交易風(fēng)險的含義
二、證券交易風(fēng)險的種類
以引起風(fēng)險的原因為標(biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可以分為五種類型。
法律風(fēng)險
市場風(fēng)險
技術(shù)風(fēng)險
經(jīng)營風(fēng)險
管理風(fēng)險
三、證券交易的風(fēng)險防范
(一)制度防范(重點(diǎn)掌握，經(jīng)常成為考點(diǎn))
1、全額交易結(jié)算資金制度
2、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
3、風(fēng)險控制指標(biāo)
(二)風(fēng)險監(jiān)察
1、事先預(yù)警 2、實(shí)時監(jiān)控 3、事后監(jiān)察
(三)自律管理
1、制度建設(shè) 2、內(nèi)部監(jiān)察 3、行業(yè)檢查
?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總
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