證券交易課堂筆記:第二章(1)

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點

　　一、證券經(jīng)紀業(yè)務的基本含義

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。

　　2、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不墊付資金、不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。(重要考點)

　　3、證券經(jīng)紀業(yè)務可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　4、證券經(jīng)紀商的定義及作用

　　二、證券經(jīng)紀關(guān)系的確立

　　經(jīng)紀關(guān)系的建立

　　1、簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　2、開立證券交易結(jié)算資金賬戶

　　委托人、證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(一般了解)

　　經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為(重點掌握，重要知識點和考點)

　　三、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點(考點，經(jīng)常以多項選擇題出現(xiàn))

　　業(yè)務對象的廣泛性

　　證券經(jīng)紀商的中介性

　　客戶指令的權(quán)威性

　　客戶資料的保密性

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總