證券基礎(chǔ)知識:證券股票名詞知識(C)

　　C股

　　成交量

　　指當(dāng)天成交的股票數(shù)量。一般情況下，成交量大且價(jià)格上漲的股票，趨勢向好。成交量持續(xù)低迷時(shí)，一般出現(xiàn)在熊市或股票整理階段，此時(shí)市場交投不活躍。成交量是判斷股票價(jià)格走勢的重要依據(jù)，為分析主力行為提供了重要的依據(jù)。投資者對成交量異常波動的股票應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注。

　　成交價(jià)

　　成交價(jià)是股票的成交價(jià)格，可分為集合競價(jià)成交價(jià)格和連續(xù)競價(jià)成交價(jià)格兩種。集合競價(jià)是指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價(jià)方式，連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式，集合競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。

　　除息

　　指股份公司向投資者以現(xiàn)金股利形式發(fā)放紅利。除息前，股份公司需要事先召開股東會議確定方案、核對股東名冊，除息時(shí)以規(guī)定某日在冊股東名單為準(zhǔn)，并公告在此日以后一段時(shí)期為停止股東過戶期。我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日進(jìn)行除息處理。除息一般會造成股價(jià)下跌，投資者應(yīng)謹(jǐn)慎判斷。

　　除權(quán)

　　股份公司在向投資者發(fā)放股利時(shí)，除去交易中股票配股或送股的權(quán)利稱為除權(quán)。與除息一樣，除權(quán)時(shí)也以規(guī)定日的在冊股東名單為準(zhǔn)，并公告在此日以后一段時(shí)期為停止股東過戶期。我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日進(jìn)行除權(quán)處理。除權(quán)會造成股價(jià)的下跌，投資者不能輕易就此做出股價(jià)處于低位的判斷，而應(yīng)根據(jù)股價(jià)的走勢，做出正確的判斷。

　　場外交易市場

　　場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱。其早期主要形式是店頭市場(又稱柜臺市場)，現(xiàn)在還包括第三市場、第四市場等。

　　傳真委托、函電委托

　　傳真委托、函電委托是指委托人填寫委托內(nèi)容后，將委托書以傳真或函電方式表達(dá)委托意向，提出委托要求。

　　財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。

　　參與公司債

　　參與公司債是指其債券持有者除了可以得到事先規(guī)定的利息外，還可以在一定程度上參與公司盈利分紅的債券。

　　長期國債

　　長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。一般被用作政府投資的資金來源，在資本市場上有著重要地位。

　　成長型基金

　　成長型基金是指追求基金資產(chǎn)長期增值而投資于信用度較高、有長期成長前景的公司股票或長期盈余的基金。

　　抽簽償還

　　抽簽償還是指在期滿前償還一部分債券時(shí)，通過抽簽方式?jīng)Q定應(yīng)償還債券的號碼。它可以分為一次性抽簽和分次抽簽兩種。

　　初級市場

　　初級市場即證券發(fā)行市場。

　　次級市場

　　次級市場即證券流通市場。

　　存托憑證

　　存托憑證(DR：Depositary Receipt)是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。

　　誠實(shí)信用原則

　　誠實(shí)信用原則是指要求證券發(fā)行與交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實(shí)信用原則解釋法律和處理問題。

　　從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所

　　從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所是指對公開發(fā)行和交易股票的公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券交易場所進(jìn)行報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。

　　從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所

　　從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所是指接受證券發(fā)行人或證券承銷商委托對證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動出具法律意見書等文件的專門機(jī)構(gòu)。

　　從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對股票公開發(fā)行、上市交易的公司資產(chǎn)進(jìn)行評估和開展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。

　　創(chuàng)業(yè)板

　　創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場，是指主板之外的專為暫時(shí)無法上市的中小企業(yè)和新興公司提供融資途徑的證券交易市場，是對主板市場的有效補(bǔ)給，在資本市場中占據(jù)著重要的位置。

　　在創(chuàng)業(yè)板市場上市的公司大多從事高科技業(yè)務(wù)，具有較高的成長性，但往往成立時(shí)間較短、規(guī)模較小，業(yè)績也不突出。創(chuàng)業(yè)板市場有助于有潛力的中小企業(yè)獲得融資機(jī)會。

　　在中國發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場是為了給中小企業(yè)提供更方便的融資渠道，為風(fēng)險(xiǎn)資本營造一個(gè)正常的退出機(jī)制。同時(shí)，這也是我國調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革的重要手段。

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總