2010年3月證券交易考試真題精選(9)

　　二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　1.合格境外機構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。

　　A.B股

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.封閉式基金

　　2.下列有關(guān)證券登記的說法正確的有( )。

　　A.證券登記實行證券登記申請人申報制

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　3.下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有( )。

　　A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市

　　B.目前，國債交易采用全價交易

　　C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　　D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　4.根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為( )。

　　A.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　　D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　5.競價的結(jié)果包括( )。

　　A.全部成交

　　B.不成交

　　C.部分成交

　　D.延遲成交

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