2010年3月證券交易考試真題精選(10)

　　6.中國結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡查詢服務。投資者通過中國結(jié)算公司的投資者服務系統(tǒng)，可以查詢( )。

　　A.證券托管席位

　　B.證券余額

　　C.證券變更記錄

　　D.新股配售

　　7. 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )情形時，屬于異常波動。

　　A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的

　　D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

　　8.下列不納入股票異常波動指標計算的證券有( )。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.上海證券交易所封閉式基金

　　C.增發(fā)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

　　9.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。

　　A.應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　B.應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　　C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

　　D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

　　10.關于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有( )。

　　A.前臺人員負責業(yè)務運行操作及管理

　　B.后臺人員負責市場營銷

　　C.前后臺人員不得兼職

　　D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作

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