2012年發(fā)行與承銷輔導：公司債券的發(fā)行(三)

　　四、對公司債券發(fā)行的監(jiān)督(對債券發(fā)行中涉及到的各個主體)$lesson$

　　(一)發(fā)行人

　　(二)保薦人

　　(三)其他中介機構

　　(四)債券受托管理人轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　五、公司債券在交易所上市

　　與IPO上市交易一樣，都需要向證券交易所遞交申請材料。

　　目前，所有公司債券都只在交易所市場上市。

　　(一)公司債券上市的條件(6個條件)：期限、發(fā)行額

　　(二)公司債券上市申請

　　1.申請文件的內容

　　2.上市實行保薦人制度(與IPO一致)

　　3.上市推薦人應該履行的義務(7項義務)

　　(三)公司債券上市的核準轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　公司債券上市由證券交易所核準，交易所設立上市委員會對債券上市進行審核，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。(類似于中國證監(jiān)會的發(fā)審委)

　　(四)債券的停牌與復牌及債券上市的暫停與終止

　　1.上市期間發(fā)生情形，可暫時停牌?？梢陨暾垙团?/P>

　　2.上市交易后會被停牌的情形：5種。15個交易日后可申請復牌

　　3.上市交易后會被終止上市交易的情形：3種

　　4.如對處置決定不服可申請復核轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　(五)信息披露及持續(xù)性義務

　　1.債券上市后發(fā)行人應遵循的基本原則：9條(核心就是要及時披露信息)

　　2.債券上市期間，發(fā)行人應當向交易所提交定期報告所含內容：7項

　　3.債券上市期間，凡發(fā)生可能導致信用評級發(fā)生重大變化、對債券按其償還產生任何影響的事件，均應提交臨時報告并公告的內容：6項

　　4.發(fā)行人與債券信用評級機構的約定，在每年6月30日前上交上一年度的跟蹤評級報告

　　5.債券到期前1周，發(fā)行人應及時披露

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