證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)：第七章重點詳解(5)

　　證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》輔導(dǎo)：第七章重點詳解(5)

　　第四節(jié)　股票上市公告書

　　一、股票上市公告書編制和披露的要求

　　上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項的信息披露文件。

　　(一)指引的規(guī)定是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求

　　凡在招股說明書披露日至本上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。

　　發(fā)行人未披露《指引》規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)以書面形式報告證券交易所同意。

　　(二)上市公告的一般要求(與本章第一節(jié)中“招股說明書”一致)

　　(三)披露上市公告書

　　發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間。

　　(四)報送上市公告書

　　發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。

　　(五)上市公告書應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整

　　全體董事、監(jiān)事、高管應(yīng)當(dāng)對上市公告書簽署書面確認(rèn)意見;上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。

　　二、股票上市公告書的內(nèi)容與格式

　　(一)重要聲明與提示

　　1.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書顯要位置作出重要聲明與提示。

　　本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員保證上市公告書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　2.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高管就上市而作出的相關(guān)承諾。

　　(二)股票上市情況

　　1.發(fā)行人應(yīng)披露的相關(guān)信息。

　　2.發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息：12項

　　(三)發(fā)行人、股東和實際控制人情況

　　1.發(fā)行人應(yīng)披露其基本情況

　　2.發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實際控制人的名稱和姓名，前10名股東的名稱和姓名、持股數(shù)量及持股比例。

　　(四)股票發(fā)行情況

　　(五)其他重要事項

　　(六)上市保薦人及其意見

　　1.發(fā)行人應(yīng)披露保薦人的有關(guān)情況

　　2.發(fā)行人應(yīng)披露保薦人的推薦意見

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