2012證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)：第十章重點(diǎn)(7)

　　2012證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)：第十章重點(diǎn)(7)

　　三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

　　七點(diǎn)：

　　第一：高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　第二：高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德、勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)。

　　第三：基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。

　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第四：基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度。

　　第五：基金管理公督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。

　　第六：基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。

　　第七：高級(jí)管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

　　四、監(jiān)督長(zhǎng)的監(jiān)督管理

　　2006 年5 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　(一)職責(zé)(掌握)

　　(二)執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范

　　五、監(jiān)管手段

　　(一)高管人員所在單位考核

　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度。

　　(二)督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告

　　督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉住處之日起3 個(gè)工作日內(nèi)處中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(三)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話

　　(四)暫停職務(wù)或者免除職務(wù)

　　四種情況：

　　第一：高級(jí)管理人員最近1 年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

　　第二：最近1 年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開遺責(zé)兩次以上。

　　第三：擅離職守。

　　第四：向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職能的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)。

　　第五：其他。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職末滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。

　　(五)離任審計(jì)、離任審查

　　高管人員離任，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)要對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　(六)違法違規(guī)處理

　　高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級(jí)管理人中任職資格。

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