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證券交易數(shù)據(jù)記憶:第一章

更新時間:2012-12-13 16:26:16 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  證券交易數(shù)據(jù)記憶:第一章

  一、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件:

  (一)主要股東:具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

  (二)公司本身注冊資本

  1、經(jīng)紀(jì) ;2、證券投資咨詢 ;3、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;4、承銷與保薦;5、證券自營;6、證券資產(chǎn)管理;7、其他證券業(yè)務(wù)

  1-3項注冊資本最低為人民幣5000萬元;

  4-7注冊資本最低為人民幣1億元;

  4-7項業(yè)務(wù)中兩項以上的, 注冊資本最低為人民幣5億元。

  二、證券交易所會員資格的申請與審批

  證券公司申請文件齊備的,證券交易所予以受理的,并自受理日起20個工作日做出是否同意意見;

  三、證券交易所會員紀(jì)律處分

  1、在會員范圍內(nèi)通報批評;2、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);3、暫?;蛘呦拗平灰?;4、取消交易權(quán)限;5、取消交易資格 。

  會員受到3、4、5項紀(jì)律處罰,應(yīng)自收到處分通知之日起5個交易日在其營業(yè)場所予以公告。

  2、證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定的5個工作日內(nèi)象中國證監(jiān)會備案;決定接納或者開除正式會員以外的其他會員的應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

  四、交易單元

  1、深圳證券交易所會員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元;

  2、會員可以向深圳證券證券交易所申請1個或1個以上的標(biāo)準(zhǔn)流速,并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上,1個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆。

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