證券交易數(shù)據(jù)記憶：第四章
更新時(shí)間：2012-12-13 16:36:06
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
第四章 證券自營賬戶
一、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
1、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;
2、自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;
3、非債券類證券不得超過凈資本的30%;
4、證券市值占總市值比例不超過5%，包銷除外;
5、違規(guī)超比例自營，超比例部分按投資成本100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
二、自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管
1、中國證監(jiān)會的監(jiān)管
定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存
2、證券交易所的監(jiān)管
①使用專門賬戶、
?、谑欠窬邆渥誀I資格;
?、垡?guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)證監(jiān)會備案。
?、軒齑孀C券報(bào)表，次月5日前報(bào)送交易所;
?、葑誀I業(yè)務(wù)情況，每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會;
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